IBP - Trailer-Fee - unsere Lösung
Mit der von Bavaria Banken Software GmbH entwickelten, eingenständingen Lösung IBP Trailer Fee werden die gesetzlichen MiFID Anforderungen für den Bereich Bestandspflegeprovision abgedeckt. IBP Traile Fee wurde in enger Zusammenarbeit mit der Deutschen Bank Luxemburg und der Deutschen Bank Schweiz entwickelt und wird von beiden Banken produktiv eingesetzt.
Folgende Anforderungen wurden erfüllt
Die anfallenden Provisionen lt. effektiven Kundenbeständen müssen mit unterschiedlichsten Berechnungsformeln je nach Emittenten und WKN / ISIN ermittelt werden können (auch im Voraus)
Über die zu erhaltenden bzw. zu zahlenden Provisionen sind Abgrenzungen für das Rechnungswesen zu erstellen
Bei der Kundenberatung werden die Informationen über anfallende Kick-Back-Provisionen zur Kundenaufklärung benötigt
Ausweis der zu erwartenden bwz. erhaltenen Provisionen in Kundenformularen wie z.B. der Erträgnisaufstellung
Leistungsumfang IBP - Trailer-Fee
WKN / ISIN Nummer basierte Basisdaten für die auszuwertenden Fonds
Provisionsvereinbarung je WKN / ISIN
Basisdaten je Emittent / Fondsgesellschaft
Verschiedene Berechnungsformeln verfügbar (z.Zt. 9 Formeln hinterlegt)
Rechnungsstellung an den Emittenten für die anfallenden Provisionen
Verwaltung der Zahlungseingänge der Emittenten mit Abgleich zur eigenen Berechnung
Abgrenzung anfallender,aber noch nicht bezahlter Trailer Fees
Berücksichtigung der weitergeleiteten Vermittlungsanteile für Vermögensverwalter
Statistiken und Auswertungen nach verschiedenen Kriterien verfügbar
XML-Schnittstelle für die tägliche Übertragung der Kundenbestände je auszuwertender WKN / ISIN Nummer
XML-Buchungsschnittstelle für berechnete Provisionen und für bezahlte Provisionen
XML-Schnittstelle für den MiFID Ausweis und zur Formularausgabe an den Kunden